证监会禁止元大证券(香港)有限公司前负责人员郭哲荣重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚款100万元，因其进行恒生指数期权的对盘交易及操作秘密帐户。
调查发现，在2020年7月2日至2020年11月24日期间，郭哲荣在担任元大自营交易员时，以协调的交易模式，在公司的自营交易帐户与一个以其妻子的名义在另一家经纪行持有的证券交易帐户之间，执行了25项恒生指数期权的对盘交易。这些对盘交易以有利於其妻子的帐户、但却不利於公司帐户的价格执行，使其妻子的帐户在损害公司利益的情况下获得名义利益。
同时，证监会发现郭哲荣向公司隐瞒了他在其妻子的帐户中拥有的实益权益，他於另一家经纪行拥有的两个证券交易帐户，以及他在这些帐户中进行的个人交易活动，因而违反了公司的员工交易政策。郭哲荣多次向公司提交虚假申报，声称他除了一个已获公司批准的帐户外，并无维持任何属他名下或他对其有实益拥有权或影响力的其他证券交易帐户。因此，相关行为规避了公司的员工交易政策，并妨碍公司监察其个人交易活动。(ss/)
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