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瑞银就期权交易产品销售问题与美证交会达和解 支付2,500万美元
美国证券及交易委员会表示,瑞银(UBS)因期权交易策略产品被指误导投资者,将支付2,500万美元作为和解。当中包括580万美元已赚收益及140万美元利息,以及1,740万美元民事罚款。瑞银在2016年...
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瑞银就期权交易产品销售问题与美证交会达和解 支付2,500万美元
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2022/06/30 12:37
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美国证券及交易委员会表示,瑞银(UBS)因期权交易策略产品被指误导投资者,将支付2,500万美元作为和解。当中包括580万美元已赚收益及140万美元利息,以及1,740万美元民事罚款。

瑞银在2016年2月至2017年2月期间,透过本地金融顾问平台推广及销售Yield Enhancement Strategy,涉及约600名投资者。瑞银虽已知悉并在销售文件披露投资可能出现的显着风险,但未有向金融顾问提供足够培训,部分瑞银聘请顾问不明白有关风险,以致未能确保投资建议符合客户最佳利益。

瑞银在未有承认或否认罪责下与美国当局达成和解。(fc/u)~

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