美國馬薩諸塞州證券監管機構對摩根士丹利(MS.US) 處以罰款200萬美元,因涉嫌未能正確監控第一共和銀行(First Republic)前行政總裁於去年該銀行倒閉前幾個月進行的內幕交易。
據監管機構稱,該CEO是摩根士丹利財富管理業務的客戶,大摩業務代表該高管出售了價值680萬美元的第一共和銀行股票。第一共和銀行在去年的地區銀行危機中崩潰,損失了數百億美元的存款。
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儘管監管機構沒有指控該CEO進行內幕交易,但他的交易仍受到大摩的額外審查。但根據監管同意令,大摩沒有充分監督該等交易,亦沒有充分遵循公司政策和程序。
大摩同意支付罰款,但未承認或否認指控。(to/s)(美股為即時串流報價; OTC市場股票除外,資料延遲最少15分鐘。)
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