中证监发布《衍生品交易监督管理办法(试行)》，进一步明确衍生品市场的主要制度规则，对於规范衍生品交易行为，防范衍生品市场风险，促进衍生品市场稳步健康有序发展，保护交易者合法权益具有重要意义，有利於进一步发挥衍生品交易在管理风险、配置资源、服务实体经济等方面的积极作用。
《办法》对衍生品交易和结算、衍生品交易者、衍生品经营机构、衍生品市场基础设施、监督管理和法律责任等进行规定，主要包括明确调整范围；明确衍生品市场管理风险、配置资源、服务实体经济的功能定位；明确参与衍生品交易及相关活动的各方应当遵守的基本原则，禁止通过衍生品交易实施违法违规行为；规范衍生品交易及其结算；加强交易者保护，明确交易者适当性标准，对衍生品交易提出账户实名制要求；
同时，加强衍生品经营机构监管，明确内部控制和风险管理要求，规定证券公司、期货公司申请开展衍生品交易业务应当符合最近6个月净资本持续不低於5亿元人民币等行政许可条件，同时规定中证监根据审慎监管原则，可以调整净资本最低限额，为根据监管需要对相关机构提出更高要求预留空间；加强衍生品市场基础设施监管；明确监督管理和法律责任。
《办法》将自今年11月16日起施行。自《办法》施行之日起，各相关主体开展衍生品交易及相关活动，应当符合《办法》规定，不符合规定的，不得新增业务，存量业务到期了结；衍生品交易业务行政许可的具体实施安排，中证监将另行予以明确。(jl/da)
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