Raymond James Financial(RJF.US) 同意支付超過190萬美元,以和解與客戶投訴和共同基金購買相關的錯誤記錄的指控。
美國經紀行業自律機構Finra聲稱,Raymond James旗下兩個組織包括其員工管道Raymond James & Associates 及其獨立經紀自營商Raymond James Financial Services,未能適當監督投訴報告流程,並允許數百萬筆共同基金交易逃避其監視系統。
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Raymond James同意支付超過180萬美元的罰款以及超過11.1萬美元的賠償金和利息。Finra表示,自2018年1月以來,Raymond James沒有制定程序來確保員工將客戶投訴資訊記錄到電子系統中,然後按照Finra規則4530的要求將其傳輸給監管機構。(to/s)(美股為即時串流報價; OTC市場股票除外,資料延遲最少15分鐘。)
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