12月20日｜招商證券因在業務開展中存在多項管理問題被出具警示函。具體問題包括經紀業務管理不完善，部分營銷人員通過互聯網平台違規操作，以及場外衍生品業務管理不足，未充分核查交易對手身份及交易目的。此外，公司在交易風險管控、保證金管理等方面也存在不足。深圳證監局依據相關法規決定對其採取警示函的行政監管措施。招商證券如對該決定不服，可在規定期限內申請行政複議或提起訴訟。