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《公司公告》- 600000 浦发银行 - 浦发银行:上海浦东发展银行股份有限公司关于修订《公司章程》的公告
公告编号:临2022-029 证券代码:600000 证券简称:浦发银行 优先股代码:360003 36...
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《公司公告》- 600000 浦发银行 - 浦发银行:上海浦东发展银行股份有限公司关于修订《公司章程》的公告
2022/05/28
资料来源 : 上海交易所

公告编号:临2022-029

证券代码:600000 证券简称:浦发银行

优先股代码:360003 360008 优先股简称:浦发优1 浦发优2

转债代码:110059 转债简称:浦发转债









上海浦东发展银行股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告





本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





上海浦东发展银行股份有限公司第七届董事会第三十八次会议审议通过了

《公司关于修订<公司章程>的议案》,并同意将该议案提交公司 2021 年年度股东

大会审议。

本次《公司章程》修订的内容如下:

修改事由 旧原文 拟修改

第一章 总 则

根据《银行保险机构 第十四条 本公司依照有关法 第十四条 本公司依照有关法律

公司治理准则》第十 律的规定建立工会组织,建立职工 法规的规定建立工会组织,建立职

三条增加 代表大会制度,实行民主管理,维 工代表大会制度,实行民主管理,

护职工的合法权益。 维护职工的合法权益。本公司重大

…… 决策应当听取职工意见,涉及职工

切身利益的重大问题必须经过职工

代表大会审议,保证职工代表依法

有序参与公司治理。……

第二章 经营宗旨和范围

根据《商业银行法》 第十五条 第二款 第十五条 第二款

第四条调整顺序 本公司以效益性、安全性、流动性 本公司以安全性、流动性、效益性

为经营原则,实行自主经营,自担 为经营原则,实行自主经营,自担

风险,自负盈亏,自我约束。 风险,自负盈亏,自我约束。

根据监管要求调整 第十六条 经国务院银行业监督管 第十六条 经国务院银行业监督管

理机构批准,并经公司登记机关核 理机构批准,并经公司登记机关核

准,本公司经营范围是: 准,本公司经营范围是:

…… ……

1

修改事由 旧原文 拟修改

(二十二)经批准的其它业务。 (二十二)证券投资基金托管;

(二十三)公募证券投资基金销售;

(二十四)经批准的其它业务。

第三章 股 份

根据《公司法》第一 第二十八条 本公司在下列情况 第二十八条 本公司在下列情况

百四十二条修改

下,可以依照法律、行政法规、部 下,可以依照法律、行政法规、部

门规章和本章程的规定,收购本公 门规章和本章程的规定,收购本公

司的股份: 司的股份:

(一)减少本公司注册资本; (一)减少本公司注册资本;

(二)与持有本公司股票的其他公 (二)与持有本公司股票的其他公

司合并; 司合并;

(三)奖励给本公司职工; (三)将股份用于员工持股计划或

(四)股东因对股东大会作出的公 股权激励;

司合并、分立决议持异议,要求本 (四)股东因对股东大会作出的公

公司收购其股份的; 司合并、分立决议持异议,要求本

(五)法律、行政法规规定所允许 公司收购其股份的;

的其他情况。 (五)将股份用于转换公司发行的

可转换为股票的公司债券;

(六)为维护公司价值及股东权益

所必需。

根据《公司法》第一 第三十条 本公司因本章程第二十 第三十条 本公司因本章程第二十

百四十二条修改

八条第(一)项至第(三)项的原 八条第(一)项、第(二)项的原

因收购本公司股份的,应当经股东 因收购本公司股份的,应当经股东

大会决议。本公司依照第二十八条 大会决议。本公司因本章程第二十

规定收购本公司股份后,属于第 八条第(三)项、第(五)项、第

(一)项情形的,应当自收购之日 (六)项规定的情形收购本公司股

起十日内注销;属于第(二)项、 份的,可以依照公司股东大会的授

第(四)项情形的,应当在六个月 权,经三分之二以上董事出席的董

内转让或者注销。 事会会议决议。本公司依照第二十

本公司依照第二十八条第(三) 八条规定收购本公司股份后,属于

项、规定收购的本公司股份,将不 第(一)项情形的,应当自收购之

超过本公司已发行股份总额百分之 日起十日内注销;属于第(二)项、

五;用于收购的资金应当从本公司 第(四)项情形的,应当在六个月

的税后利润中支出;所收购的股份 内转让或者注销。

应当一年内转让给职工。 本公司依照第二十八条第(三)

项、第(五)项、第(六)项规定



2

修改事由 旧原文 拟修改



收购的本公司股份,通过公开的集

中交易方式进行,将不超过本公司

已发行股份总额百分之十,并应当

在三年内转让或者注销。









根据《银行保险机构 第三十四条 第二款 第三十四条 第二款

大股东行为监管办法

本公司主要股东自取得股权之日起 本公司主要股东自取得股权之日起

(试行)》第十一条

五年内不得转让所持有的股权,经 五年内不得转让或变相转让所持有

修订

监管机构批准采取风险处置措施、 的股权,经监管机构批准采取风险

责令转让、涉及司法强制执行或者 处置措施、责令转让、涉及司法强

在同一投资人控制的不同主体之间 制执行或者在同一投资人控制的不

转让股权等特殊情形除外。 同主体之间转让股权等特殊情形除

外。

根据《证券法》第四 第三十五条 本公司董事、监事、 第三十五条 本公司董事、监事、

十四条表述修订

高级管理人员、持有本公司股份百 高级管理人员、持有本公司股份百

分之五以上的股东,将其持有的本 分之五以上的股东,将其持有的本

公司股票或其他具有股权性质的证 公司股票或其他具有股权性质的证

券在买入后六个月内卖出,或者在 券在买入后六个月内卖出,或者在

卖出后六个月内又买入,由此所得 卖出后六个月内又买入,由此所得

收益归本公司所有,本公司董事会 收益归本公司所有,本公司董事会

将收回其所得收益。但是,证券公 将收回其所得收益。但是,证券公

司因包销购入售后剩余股票或其他 司购入包销后剩余股票而持有百分

具有股权性质的证券 而持有百分 之五以上股份,以及有证监会规定

之五以上的,卖出该股票或其他具 的其他情形的除外。

有股权性质的证券不受六个月时间 前款所称董事、监事、高级管理人

限制。法律、行政法规或证券交易 员、自然人股东持有的股票或其他

所另有规定的,从其规定。 具有股权性质的证券,包括其配偶、

前款所称董事、监事、高级管理人 父母、子女持有的及利用他人账户

员持有的股票或其他具有股权性质 持有的股票或其他具有股权性质的

的证券,包括其配偶、父母、子女 证券。

持有的及利用他人账户持有的股票 本公司董事会不按照第一款规定执

或其他具有股权性质的证券。 行的……

本公司董事会不按照前款规定执行

的……



3

修改事由 旧原文 拟修改



第四章 党组织(党委)

根据《银行保险机构 第三十六条 本公司设党委。设书 第三十六条 根据《公司法》和《中

公司治理准则》第十

记1名,副书记1-2名,其他党委成 国共产党章程》的规定,经上级党

一条

员若干名;董事长、党委书记一人 组织批准,公司设立中国共产党上

担任,应确定1名党委副书记协助党 海浦东发展银行委员会。同时,由

委书记抓党建工作。 上级纪委监委派驻公司纪检监察

符合条件的党委成员可以通过法定 组,公司下辖各级党委按党章规定

程序进入董事会、监事会、高级管 设立纪委或者纪检委员。

理层,董事会、监事会、高级管理 本公司党委成员由党员代表大

层成员中符合条件的党员可以依照 会选举产生。党委每届任期一般为5

有关规定和程序进入党委。同时, 年,任期届满应当按期进行换届选

由上级纪委监委派驻公司纪检监察 举。公司下辖各级党委按党章规定

组,公司下辖各级党委按党章规定 设立纪委的,纪委每届任期和党委

设立纪委。 相同。

本公司设党委书记1名,党委副

书记1-2名,其他党委成员若干名;

董事长、党委书记一人担任,应确

定1名党委副书记协助党委书记抓

党建工作。

本公司坚持和完善“双向进入、

交叉任职”领导体制,符合条件的

党委成员可以通过法定程序进入董

事会、监事会、高级管理层,董事

会、监事会、高级管理层成员中符

合条件的党员可以依照有关规定和

程序进入党委。

根据《银行保险机构 第三十七条 第三十七条

治理准则》第十二条、

…… ……

第十三条

(二)加强对选人用人工作的领导 (二)加强对选人用人工作的领导

和把关,管标准、管程序、管考察、 和把关,管标准、管程序、管考察、

管推荐、管监督,坚持党管干部原 管推荐、管监督,抓好领导班子建

则与董事会依法选择经营管理者以 设和干部队伍、人才队伍建设,坚

及经营管理者依法行使用人权相结 持党管干部原则与董事会依法选择

合; 经营管理者以及经营管理者依法行

(四)承担全面从严治党主体责任, 使用人权相结合;

领导本公司思想政治工作、企业文 (四)承担全面从严治党主体责任,

4

修改事由 旧原文 拟修改



化建设和工会、共青团等群团工作; 领导本公司思想政治工作、企业文

领导党风廉政建设,支持公司纪检 化建设、精神文明建设、统一战线

监察组及纪委切实履行监督责任; 工作和工会、共青团、妇女组织等

群团工作;领导党风廉政建设,支

持公司纪检监察组及纪委切实履行

监督责任;

本公司党委应制定议事规则,形

成党组织参与企业重大问题决策的

体制机制,重大经营管理事项必须

经党委研究讨论后,再由董事会或

高级管理层作出决定。

本公司持续健全党委领导下以职

工代表大会为基本形式的民主管理

制度。

第五章 股东和股东大会

根据《银行保险机构 第五十条 本公司股东承担下列义 第五十条 本公司股东承担下列义

公司治理准则》第十

务: 务:

六条及《中国银保监

…… ……

会办公厅关于进一步

(二)依其所认购的股份和入股方 (二)依其所认购的股份和入股方

加强银行保险机构股

式缴纳股金; 式缴纳股金;使用来源合法的自有

东承诺管理有关事项

的通知》修订 (三)除法律、法规规定的情形外, 资金入股本公司,不得以委托资金、

不得退股; 债务资金等非自有资金入股,法律

(四)不得滥用股东权利损害本公 法规或者监管制度另有规定的除

司或者其他股东的利益;不得滥用 外 ;

公司法人独立地位和股东有限责任 (三)持股比例和持股机构数量符

损害本公司债权人的利益; 合监管规定,不得委托他人或者接

股东滥用股东权利给本公司或者其 受他人委托持有本公司股份;

他股东造成损失的,应当依法承担 (四)按照法律法规及监管规定,

赔偿责任。股东滥用公司法人独立 如实向本公司告知财务信息、股权

地位和股东有限责任,逃避债务, 结构、入股资金来源、控股股东、

严重损害本公司债权人利益的,应 实际控制人、关联方、一致行动人、

当对本公司债务承担连带责任。 最终受益人、投资其他金融机构情

(五)法律、行政法规及本章程规 况等信息;

定应当承担的其他义务。 (五)股东的控股股东、实际控制

人、关联方、一致行动人、最终受

益人发生变化的,相关股东应当按

5

修改事由 旧原文 拟修改



照法律法规及监管规定,及时将变

更情况书面告知本公司;

(六)股东发生合并、分立,被采

取责令停业整顿、指定托管、接管、

撤销等措施,或者进入解散、清算、

破产程序,或者其法定代表人、公

司名称、经营场所、经营范围及其

他重大事项发生变化的,应当按照

法律法规及监管规定,及时将相关

情况书面告知本公司;

(七)股东所持本公司股份涉及诉

讼、仲裁、被司法机关等采取法律

强制措施、被质押或者解质押的,

应当按照法律法规及监管规定,及

时将相关情况书面告知本公司;

(八)股东转让、质押其持有的本

公司股份,或者与本公司开展关联

交易的,应当遵守法律法规及监管

规定,不得损害其他股东和公司利

益;

(九)股东及其控股股东、实际控

制人不得滥用股东权利或者利用关

联关系,损害本公司、其他股东及

利益相关者的合法权益,不得干预

董事会、高级管理层根据公司章程

享有的决策权和管理权,不得越过

董事会、高级管理层直接干预公司

经营管理;股东滥用股东权利给本

公司或者其他股东造成损失的,应

当依法承担赔偿责任。股东滥用公

司法人独立地位和股东有限责任,

逃避债务 ,严重损害本公司债权人

利益的,应当对本公司债务承担连

带责任;

(十)本公司发生风险事件或者重

大违规行为的,股东应当配合监管

6

修改事由 旧原文 拟修改



部门开展调查和风险处置;

(十一)除法律、法规规定的情形

外,不得退股;

(十二)法律、行政法规及本章程

规定应当承担的其他义务。

本公司主要股东应根据有关法

律法规和监管规定作出并履行承

诺,承诺内容要准确、规范、可执

行,切实落实主要股东的责任和义

务。主要股东违反承诺的,本公司

可根据有关法律法规、监管规定及

本章程对股东采取相应的限制措

施。

根据《银行保险机构 第五十一条 本公司资本充足率低 第五十一条 本公司建立重大风险

公司治理准则》第十

于法定标准时,股东应支持董事会 抵御与重大风险损失吸收机制。本

六条修订

提出的提高资本充足率的措施。 公司资本充足率低于法定标准时,

……. 股东应支持董事会提出的提高资本

充足率的措施。……

根据《银行保险机构 第五十八条 股东大会是本公司的 第五十八条 股东大会是本公司的

公司治理准则》第十

权利机构,依法行使下列职权: 权利机构,依法行使下列职权:

八条修订

…… ……

(十三)对本公司发行具有资本性 (十三)对本公司发行具有资本性

质的债券作出决议 质的债券和公司上市作出决议

…… ……

(十六)对本公司聘用、解聘会计 (十六)对本公司聘用、解聘为公

师事务所作出决议; 司财务报告进行定期法定审计的会

…… 计师事务所作出决议;

……

(十八)依照法律规定对收购本公

司股份作出决议 ;

(十九)审议批准股东大会议事规

则、董事会议事规则和监事会议事

规则;

根据《银行保险机构 第六十一条 有下列情形之一的, 第六十一条 有下列情形之一的,

公司治理准则》第二 本公司在事实发生之日起两个月以 本公司在事实发生之日起两个月以

十条增加 内召开临时股东大会: 内召开临时股东大会:

7

修改事由 旧原文 拟修改



…… ……

(六)二分之一以上且不少于两名独

立董事提议时;

根据《银行保险机构 第九十条 召集人应当保证会议记 第九十条 召集人应当保证会议记

录内容真实、准确和完整。出席会 录内容真实、准确和完整。出席会

公司治理准则》第二

议的董事、监事、董事会秘书、召 议的董事、监事、董事会秘书、召

十四条修订

集人或其代表、会议主持人应当 在 集人或其代表、会议主持人等应当

会议记录上签名。会议记录应当与 在会议记录上签名。会议记录应当

代理出席的委托书、网络或其他方 与代理出席的委托书、网络或其他

式表决情况的有效资料一并保存, 方式表决情况的有效资料一并保

保存期限为不少于十年。本公司董 存,会议记录保存期限为永久,其

事会应当将股东大会会议记录、股 他资料保存期限为不少于十年。本

东大会决议等文件报送国务院银行 公司董事会应当将股东大会会议记

业监督管理机构派出机构备案。 录、股东大会决议等文件报送国务

院银行业监督管理机构备案。



根据监管要求调整 第九十一条 召集人应当保证股东 第九十一条 召集人应当保证股东

大会连续举行,直至形成最终决议。 大会连续举行,直至形成最终决议。

因不可抗力等特殊原因导致股东大 因不可抗力等特殊原因导致股东大

会中止或不能作出决议的,应采取 会中止或不能作出决议的,应采取

必要措施尽快恢复召开股东大会或 必要措施尽快恢复召开股东大会或

直接终止本次股东大会,并及时公 直接终止本次股东大会,并及时公

告。同时,召集人应向本公司所在 告。同时,召集人应向本公司所在

地证监会、国务院银行业监督管理 地证监会派出机构、国务院银行业

机构派出机构及股票交易的证券交 监督管理机构及股票交易的证券交

易所报告。 易所报告。



根据《证券法》第六 第九十二条 普通股股东(包括股 第九十二条 普通股股东(包括股

东代理人)以其所代表的有表决权 东代理人)以其所代表的有表决权

十三条修订

股份数额行使表决权,每一股份享 股份数额行使表决权,每一股份享

有一票表决权。 有一票表决权。违反《证券法》第

…… 六十三条第一款、第二款规定买入

本公司有表决权的股份的,在买入

后的三十六个月内,对该超过规定

比例部分的股份不得行使表决权。

……



根据《公司法》第一 第九十三条 股东大会决议分为普 第九十三条 股东大会决议分为普

通决议和特别决议。 通决议和特别决议。

百零三条、 上市公司

股东大会作出普通决议,应当由出 股东大会作出普通决议,应当由出

章程指引》第七十六

席股东大会的股东(包括股东代理 席股东大会的股东(包括股东代理



人)所持表决权的二分之一以上通 人)所持表决权的过半数以上通过。



8

修改事由 旧原文 拟修改

过。



根据《银行保险机构 第九十五条 下列事项由股东大会 第九十五条 下列事项由股东大会

以特别决议通过: 以特别决议通过:

公司治理准则》第二

…… ……

十二条修订

(三)发行本公司具有资本性质的 (三)发行公司债券或者公司上市;

债券; (四)本公司的分立、合并、解散、

(四)本公司的分立、合并、解散 清算或者变更公司形式;

和清算; ……

…… (八)审议批准股权激励计划方案;

(八)股权激励计划; (十)罢免独立董事;

(十)法律、行政法规或本章程规 (十一)法律、行政法规或本章程

定的,以及股东大会以普通决议认 规定的,以及股东大会以普通决议

定会对本公司产生重大影响的、需 认定会对本公司产生重大影响的、

要以特别决议通过的其他事项。 需要以特别决议通过的其他事项。



根据《上市公司章程 第九十七条 第二款 第九十七条 第二款



指引》第七十九条修 公司董事会、独立董事和符合相关 公司董事会、独立董事、持有百分

规定条件的股东可以公开征集股东 之一以上有表决权股份的股东和符



投票权。征集股东投票权应当向被 合相关规定条件的股东可以公开征

征集人充分披露具体投票意向等信 集股东投票权。征集股东投票权应

息。禁止以有偿或者变相有偿的方 当向被征集人充分披露具体投票意

式征集股东投票权。公司不得对征 向等信息。禁止以有偿或者变相有

集投票权提出最低持股比例限制。 偿的方式征集股东投票权。公司不

得对征集投票权提出最低持股比例

限制。



根据《银行保险机构 第一百零一条 董事、监事提名的 第一百零一条 董事、监事提名的

方式和程序为: 方式和程序为:

公司治理准则》第二

…… ……

十七条、第三十五修

(二)单独持有或者合并持有本公 (二)单独持有或者合并持有本公



司有表决权股份总数百分之一以上 司有表决权股份总数百分之三以上

的股东可以提出董事或股东代表出 的股东可以提出非独立董事候选人

任的监事候选人;同一股东及其关 或股东代表出任的监事候选人;单

联人不得向股东大会同时提名董事 独持有或者合并持有本公司有表决

和监事的人选;同一股东及其关联 权股份总数百分之一以上的股东、

人提名的董事(监事)人选已担任 监事会可以提出独立董事候选人。

董事(监事)职务,在其任职期届 已经提名非独立董事的股东及其关

满或更换前,该股东及其关联人不 联方不得再提名独立董事。

得再提名监事(董事)候选人;已

经提名董事的股东不得再提名独立

董事。



9

修改事由 旧原文 拟修改

第六章 董事会

根据《银行保险机构 第一百一十六条 第二款和第三款 第一百一十六条 第二款和第三款

公司治理准则》第四 执行董事是指在本公司担任除董事 执行董事是指在本公司除担任董事

十六条修订 职务以外的其他高级经营管理职务 职务外,还承担高级管理人员职责

的董事 。 的董事 。

非执行董事是指不在本公司担任经 非执行董事是指在本公司不担任除

营管理职务的董事。 董事外的其他职务,且不承担高级

管理人员职责的董事。

根据《银行保险机构 第一百二十二条 第一百二十二条

公司治理准则》第三 董事应当遵守法律、行政法规和本 董事应当遵守法律、行政法规和本

十一条、 章程,对本公司负有下列勤勉义务: 章程,对本公司负有下列勤勉义务:

《银行保险机构董事 (一)应谨慎、认真、勤勉地行使 (一)对公司负有勤勉义务,尽职、

履职评价办法》(试 本公司赋予的权利,以保证本公司 审慎履行职责,并保证有足够的时

行)第十条、第十一 的商业行为符合国家法律、行政法 间和精力履职,以保证本公司的商

条修订 规以及国家各项经济政策的要求, 业行为符合国家法律、行政法规以

商业活动不超过营业执照规定的业 及国家各项经济政策的要求,商业

务范围; 活动不超过营业执照规定的业务范

(二)应公平对待所有股东; 围;

(三)应及时了解本公司业务经营 (二)持续关注公司经营管理状况,

管理状况; 有权要求高级管理层全面、及时、

(四)应当对本公司定期报告签署 准确地提供反映公司经营管理情况

书面确认意见,保证本公司所披露 的相关资料或就有关问题作出说

的信息真实、准确、完整; 明;

(五)应当如实向监事会提供有关 (三)按时参加董事会会议,对董

情况和资料,不得妨碍监事会或者 事会审议事项进行充分审查,独立、

监事行使职权; 专业、客观地发表意见,在审慎判

(六)应亲自行使被合法赋予的本 断的基础上独立作出表决;

公司管理处置权,不得受他人操纵; (四)对董事会决议承担责任;

非经法律、行政法规允许或者得到 (五)对高级管理层执行股东大会、

股东大会在知情的情况下批准,不 董事会决议情况进行监督;

得将其处置权转授他人行使; (六)积极参加公司和监管机构等

(七)法律、行政法规、部门规章 组织的培训,了解董事的权利和义

及本章程规定的其他勤勉义务。 务,熟悉有关法律法规及监管规定,

持续具备履行职责所需的专业知识

和能力;

(七)在履行职责时,对公司和全

体股东负责,公平对待所有股东;

(八)执行高标准的职业道德准则,

并考虑利益相关者的合法权益;



10

修改事由 旧原文 拟修改

(九)应当对本公司定期报告签署

书面确认意见,保证本公司所披露

的信息真实、准确、完整;

(十)如实告知本公司自身本职、

兼职情况,确保任职情况符合监管

要求,并且与本公司不存在利益冲

突;

(十一)及时向董事会、监事会报

告关联关系、一致行动关系及变动

情况,并严格遵守关联交易和履职

回避相关规定;

(十二)应当如实向监事会提供有

关情况和资料,不得妨碍监事会或

者监事行使职权;

(十三)遵守法律法规、监管规定

和公司章程。

根据《银行保险机构 第一百二十四条 董事应以认真负 第一百二十四条 董事应以认真负

公司治理准则》第三 责的态度出席董事会,对所议事项 责的态度出席董事会,对所议事项

十二条、《银行保险 应当独立、专业、客观地发表意见。 应当独立、专业、客观地发表意见。

机构董事监事履职评 董事应当投入足够的时间履行职 董事应当投入足够的时间履行职

价办法》(试行)第 责,每年至少亲自出席三分之二以 责,每年至少亲自出席三分之二以

十四条修订 上的董事会会议;因故不能出席的, 上的董事会现场会议;因故不能出

可以书面形式委托同类别其他董事 席的,可以书面形式委托其他董事

代为出席,受托董事应按照委托人 代为出席,受托董事应按照委托人

的意愿代为投票,委托人应独立承 的意愿代为投票,委托人应独立承

担法律责任。独立董事不得委托非 担法律责任。独立董事不得委托非

独立董事代为投票。 独立董事代为投票。一名董事原则

独立董事每年在本公司工作的时间 上最多接受两名未亲自出席会议董

不得少于十五个工作日;担任审计 事的委托。在审议关联交易事项时,

委员会、风险管理委员会(消费者 非关联董事不得委托关联董事代为

权益保护委员会)主任委员的董事 出席。

每年在本公司的工作时间不得少于 独立董事每年在本公司工作的时间

二十五个工作日。 不得少于十五个工作日;担任审计

委员会、风险管理与关联交易控制

委员会(消费者权益保护委员会)

主任委员的董事每年在本公司的工

作时间不得少于二十个工作日。

根据《银行保险机构 第一百二十五条 董事可以在任期 第一百二十五条 董事可以在任期

公司治理准则》第二 届满以前提出辞职,董事辞职应当 届满以前提出辞职,董事辞职应当



11

修改事由 旧原文 拟修改

十九条修订 向董事会提交书面辞职报告。董事 向董事会提交书面辞职报告。董事

会将在二日内披露有关情况。 会将在二日内披露有关情况。

如因董事在任期内的辞职影响本公 如因董事在任期内的辞职影响本公

司正常经营或致本公司董事会成员 司正常经营或致本公司董事会成员

低于法定最低人数时,在改选出的 低于法定最低人数或公司章程规定

董事就任前,原董事仍应当依照法 人数的三分之二时,本公司应当及

律法规规定,履行董事职务。 时启动董事选举程序,在改选出的

董事就任前,原董事仍应当依照法

律法规规定,履行董事职务。

根据《银行保险机构 第一百二十六条

公司治理准则》第二 第二款

十九条增加 因董事被股东大会罢免、独立

董事丧失独立性辞职,或者存在其

他不能履行董事职责的情况,导致

董事会人数低于公司法规定的最低

人数或董事会表决所需最低人数

时,董事会职权应当由股东大会行

使,直至董事会人数符合要求。

根据《银行保险机构 第一百三十一条 第一百三十一条

公司治理准则》第四 第三款 第三款

十一条修订 独立董事应当依法履行董事义务, 独立董事应当依法履行董事义务,

充分了解本公司经营运作情况和董 充分了解本公司经营运作情况和董

事会议题内容,维护本公司和全体 事会议题内容,维护本公司和全体

股东的利益,尤其关注中小股东的 股东的利益,尤其关注中小股东和

合法权益保护。独立董事应当按年 金融消费者的合法权益保护。独立

度向股东大会报告工作。 董事应当按年度向股东大会报告工

作。

根据《银行保险机构 第一百三十三条 国家机关工作人 第一百三十三条 国家机关工作人

公司治理准则》第三 员不得兼任本公司独立董事,且独 员不得兼任本公司独立董事,一名

十七条修订 立董事不得在超过两家商业银行同 自然人最多同时在五家境内外企业

时任职。 担任独立董事。同时在银行保险机

构担任独立董事的,相关机构应当

不具有关联关系,不存在利益冲突。

且一名自然人不得在超过两家商业

银行同时担任独立董事。

根据《银行保险机构 第一百三十四条 独立董事可以委 第一百三十四条 独立董事可以委

公司治理准则》第四 托其他独立董事出席董事会会议, 托其他独立董事出席董事会会议,

十二条修订 但每年至少应当亲自出席董事会会 但每年至少应当亲自出席董事会现

议总数的三分之二;独立董事连续 场会议总数的三分之二;独立董事



12

修改事由 旧原文 拟修改

三次未能亲自出席董事会会议的, 连续三次未能亲自出席董事会会议

董事会应当提请股东大会 予以撤 的,视为不履行职责,应当在三个

换。 月内由董事会提请召开股东大会罢

免其职务并选举新的独立董事。

专门委员会更名 第一百三十五条 …… 第一百三十五条 ……

独立董事在董事会下设提名与薪酬 独立董事在董事会下设提名与薪酬

考核、审计、风险管理(消费者权益 考核、审计、风险管理与关联交易

保护)等委员会中,应占有二分之一 控制(消费者权益保护)等委员会

以上的比例。 中,应占有二分之一以上的比例。

根据《银行保险机构 第一百三十六条 独立董事应当对 第一百三十六条 独立董事应当对

公司治理准则》第三 以下事项向董事会或股东大会发表 以下事项向董事会或股东大会发表

十九条修订 独立意见: 独立意见:

…… ……

(四)重大关联交易的合法性和公 (四)重大关联交易;

允性; (六)聘用或解聘为公司财务报告

(六)独立董事认为可能造成本公 进行定期法定审计的会计师事务

司、重大损失的事项或损害存款人 所;

及中小股东权益的事项; (七)独立董事认为可能造成本公

(七)章程规定的其他事项。 司、金融消费者及中小股东的合法

权益产生重大影响的事项;

(八)法律法规、监管规定或章程

规定的其他事项。

根据《银行保险机构 第一百四十条 第二款 第一百四十条 第二款

公司治理准则》第三 如独立董事辞职导致董事会中独立 如独立董事辞职导致董事会中独立

十八条修订 董事所占的比例低于法定或章程规 董事所占的比例低于法定或章程规

定最低人数时,该独立董事的辞职 定最低人数时,该独立董事的辞职

报告应当在新任独立董事填补其缺 报告应当在新任独立董事填补其缺

额后生效。 额后生效,因丧失独立性而辞职和

被罢免的除外。

根据《银行保险机构 第一百四十七条 董事会行使下列 第一百四十七条 董事会行使下列

公司治理准则》第四 职权: 职权:

十四条修改 …… ……

(五)决定本公司发行非资本性质 (四)制定公司资本规划,承担资

的债券方案; 本或偿付能力管理最终责任;

(七)制订本公司增加或减少注册 (七)制订本公司增加或减少注册

资本、发行本公司资本性质的债券 资本、发行本公司债券或其他证券

或其他证券及上市方案; 及上市方案;

(八)拟订本公司重大收购、回购 (八)制订本公司重大收购、收购

本公司股票或者合并、分立和解散 本公司股份或者合并、分立、解散



13

修改事由 旧原文 拟修改

方案; 及变更公司形式的方案;

(九)在股东大会授权范围内,决 (九)在股东大会授权范围内,决

定本公司的风险投资、资产抵押及 定本公司的股权投资、固定资产购

其他担保事项; 置与处置、资产抵押、关联交易及

(十一)聘任或者解聘本公司行长 其他担保事项;

及其他高级管理人员,并决定其报 (十一)按照监管规定,聘任或者

酬事项和奖惩事项; 解聘本公司行长及其他高级管理人

(十四)制订本章程的修改方案; 员,并决定其薪酬事项和奖惩事项,

(十五)制定本公司的风险容忍度、 监督高级管理层履行职责;

风险管理和内部控制政策; (十四)制订本章程的修改方案,

(二十二)向股东大会提请聘请或 制订股东大会议事规则、董事会议

更换为本公司审计的会计师事务 事规则,审议批准董事会专门委员

所; 会工作规则;

(二十六)维护存款人和其他利 (十五)制定本公司的风险容忍度、

益相关者合法权益; 风险管理和内部控制政策,承担全

(二十七)建立本公司与股东特 面风险管理的最终责任;

别是主要股东之间利益冲突的识 (十八)制定数据战略,审批或授

别、审查和管理机制; 权审批与数据治理相关的重大事

…… 项,督促高级管理层提升数据治理

有效性,对数据治理承担最终责任;

(二十二)提请股东大会聘用或解

聘为本公司财务报告进行定期法定

审计的会计师事务所;

(二十六)维护金融消费者和其他

利益相关者合法权益;

(二十七)承担股东事务的管理责

任,建立本公司与股东特别是主要

股东之间利益冲突的识别、审查和

管理机制;

……

根据《银行保险机构 第一百五十一条 第一百五十一条

公司治理准则》第四 董事会进行股权投资或固定资产购 董事会进行固定资产购置与处置、

十四条修订 置与处置、关联交易审批、资产损 关联交易审批、资产损失核销应当

失核销应当建立严格的审查、决策 建立严格的审查、决策程序和授权

程序和授权制度。 制度。

…… ……

对日常经营活动中涉及的股权投资 对日常经营活动中涉及的固定资产

与处置、固定资产购置与处置、资 购置与处置、关联交易、资产损失

产损失核销,由行长按照董事会批 核销,由高级管理层按照董事会批

准的年度预算核准的项目和额度执 准的年度预算核准的项目和额度执

14

修改事由 旧原文 拟修改

行。遇到超过预算核准以及预算中 行。遇到超过预算核准以及预算中

虽有额度的规定,但内容未经细化 虽有额度的规定,但内容未经细化

的项目,按以下授权进行: 的项目,按以下授权进行:

(一)股权投资及其处置,单笔数 ……

额不超过2亿元,且当年累计总额不

超过本公司最近经审计净资产值百

分之一的授权董事长批准,并报董

事会备案。



…….

根据《银行保险机构 第一百五十二条 董事会负责审定 第一百五十二条 董事会负责审定

公司治理准则》第五 本公司发展战略,并据此指导本公 本公司发展战略,并据此指导本公

十四条修订 司的经营活动。本公司发展战略应 司的经营活动。本公司发展战略应

当充分考虑本公司的发展目标、经 当充分考虑本公司的发展目标、经

营与风险现状、风险承受能力、市 营与风险现状、风险承受能力、市

场状况和宏观经济状况,满足本公 场状况和宏观经济状况,满足本公

司的发展需要,并对本公司可能面 司的发展需要,并对本公司可能面

临的风险作出合理的估计。 临的风险作出合理的估计。发展战

略应当具备科学性、合理性和稳健

性,明确市场定位和发展目标,体

现差异化和特色化。

专门委员会更名 第一百六十二条 董事会可通过下 第一百六十二条 董事会可通过下

设的风险管理委员会对关联交易进 设的风险管理与关联交易控制委员

行管理,重大关联交易应当由风险 会(消费者权益保护委员会)对关

管理委员会审查后提交董事会 审 联交易进行管理,重大关联交易应

批。…… 当由风险管理与关联交易控制委员

会(消费者权益保护委员会)审查

后提交董事会审批。……

专门委员会更名 第一百六十八条 公司董事会按照 第一百六十八条 本公司董事会按

根据《银行保险机构

股东大会的有关决议,设立战略委 照股东大会的有关决议,设立战略

公司治理准则》第五

员会(普惠金融发展委员会)、审 与可持续发展委员会(普惠金融发

十六条修订

计委员会、提名与薪酬考核委员会、 展委员会)、审计委员会、提名与

风险管理委员会(消费者权益保护 薪酬考核委员会、风险管理与关联

委员会)共四个专门委员会。专门 交易控制委员会(消费者权益保护

委员会成员应当是具有与专门委员 委员会)共四个专门委员会。专门

会职责相适应的专业知识和工作经 委员会成员应当是具有与专门委

验的董事。各专门委员会主任委员 员会职责相适应的专业知识和工

原则上不宜兼任。 作经验的董事。各专门委员会主任

专门委员会成员全部由董事组成, 委员原则上不宜兼任。

15

修改事由 旧原文 拟修改



其中审计委员会、风险管理委员会 专门委员会成员全部由董事组成,

(消费者权益保护委员会)、提名与 其中审计委员会、风险管理与关联

薪酬考核委员会中独立董事应当占 交易控制委员会(消费者权益保护

有二分之一以上的比例并担任主任 委员会)、提名与薪酬考核委员会

委员,审计委员会主任委员应当是 中独立董事占比原则上不得低于三

会计专业人士。 分之一并担任主任委员,审计委员

会成员应当具备财务、审计、会计

或法律等某一方面的专业知识和工

作经验。

增加 EGS 及数据治理 第一百六十九条 战略委员会(普惠 第一百六十九条 战略与可持续发

的内容 金融发展委员会)的主要职责是: 展委员会(普惠金融发展委员会)

…… 的主要职责是:

……



(七)负责审议本公司社会责任、

绿色金融、ESG(环境、社会及治

理)等可持续发展相关的战略规划

与基本管理制度,审议高级管理层

制定的绿色金融目标和可持续发展

相关情况报告,监督、评估可持续

发展相关战略执行情况;

……

(九)协助董事会制定数据战略,

与数据治理相关的重大事项;

……

第一百七十条 最后一款 第一百七十条 最后一款

根据《商业银行内部 本公司设首席审计官,负责本公司 本公司设总审计师或首席审计官,

审计指引》第十二条 内部审计,对董事会及审计委员会 负责协助管理本公司内部审计,对

负责并报告工作。 党委、董事会及审计委员会负责并

报告工作。

根据监管要求专门委 第一百七十一条 风险管理委员会 第一百七十一条 风险管理与关联

员会更名 交易控制委员会(消费者权益保护

(消费者权益保护委员会)的主要

根据《银行保险机构

职责是: 委员会)的主要职责是:

董事监事履职评价办

(一)负责监督高级管理人员关于 (一)负责监督高级管理人员关于

法》(试行)第二十

信用风险、流动性风险、市场风险、 信用风险、流动性风险、市场风险、

五条修订

国别风险、操作风险、合规风险和 国别风险、操作风险、合规风险和



声誉风险的控制情况,对本公司风 声誉风险的控制情况,对本公司风

险及管理状况及风险承受能力及水

险及管理状况及风险承受能力及水

16

修改事由 旧原文 拟修改



平进行定期评估,提出完善本公司 平进行定期评估,提出完善本公司

风险管理和内部控制的意见,推动

风险管理和内部控制的意见;

落实反洗钱、反恐怖融资的相关要

(二)负责审查公司不良信贷资产

求 ;

处置方案;

(二)负责审查公司不良信贷资产

(三)负责审查和批准关联交易,

处置方案;关注和依责处理可能或

控制关联交易风险; 已经造成重大风险和损失的事项,

……. 特别是对金融消费者、中小股东合

(十一)负责监督高级管理层依法 法权益产生重大影响的事项;

经营合规管理; (三)负责审查和批准关联交易,

…… 控制关联交易风险,促进关联交易

本公司设首席风险官,负责本公司 的合法合规性和关联交易管理的规

的全面风险管理,对董事会及风险 范性;



管理委员会(消费者权益保护委员 ……

(十一)推进本公司法治建设,负

会)负责并报告工作。

责监督高级管理层依法经营合规管

本公司设总法律顾问,全面负责本

理;

公司法律事务工作,推进公司依法 ……

经营、合规管理,向董事会及风险 本公司设首席风险官,负责本公司

管理委员会(消费者权益保护委员 的全面风险管理,对董事会及风险

会)报告工作。 管理与关联交易控制委员会(消费

者权益保护委员会)负责并报告工

作。

本公司设总法律顾问,全面负责本

公司法律事务工作,推进公司依法

经营、合规管理,向董事会及风险

管理与关联交易控制委员会(消费

者权益保护委员会)报告工作。

企业主要负责人履行 第一百七十五条 董事长行使下列 第一百七十五条 董事长行使下列

推进法治建设第一责 职权: 职权:

任人职责

…… ……

(七)履行推进法治建设第一责任

人职责,主持本公司依法治企工

作 ;

根据《银行保险机构 第一百七十七条 董事会例会每季 第一百七十七条 董事会定期会议

公司治理准则》四十 度至少应当召开一次,由董事长召 每年度至少召开四次,由董事长召

九条修订

集。于会议召开十日以前书面通知 集。于会议召开十日以前书面通知

全体董事和监事。 全体董事和监事 。



17

修改事由 旧原文 拟修改

根据《银行保险机构 第一百七十八条 有下列情形之一 第一百七十八条 有下列情形之一

公司治理准则》四十 的,董事长应在十个工作日内召集 的,董事长应在十日内召集临时董

九条、《上市公司章

临时董事会会议: 事会会议:

程指引》都一百一十

…… ……

五条修订

(二)三分之一以上董事或二分之 (二)三分之一以上董事或两名以

一以上独立董事联名提议时; 上独立董事提议时;

根据《公司法》第一 第一百八十一条 董事会会议应当 第一百八十一条 董事会会议应当

百一十一条修订 由二分之一以上的董事出席方可举 由过半数的董事出席方可举行。每

行。每一董事享有一票表决权。董 一董事享有一票表决权。董事会作

事会作出决议,必须经全体董事的 出决议,必须经全体董事的过半数

过半数通过 通过。

根据《银行保险机构 第一百八十三条 董事会会议可以 第一百八十三条 董事会会议可以

公司治理准则》第五

采用会议表决(包括视频会议)和 采用现场会议表决和书面传签表决

十条修订

通讯表决两种方式,实行一人一票。 两种方式,实行一人一票。

采用通讯表决形式的,至少在表决 采用书面传签形式表决的,至少在

前三日内将通讯表决事项及相关背 表决前三日内将表决事项及相关背

景资料送达全体董事。 景资料送达全体董事。

利润分配方案、重大投资、重大资 利润分配方案、薪酬方案、重大



产处置方案、聘任或解聘高级管理 投资、重大资产处置方案、聘任或



人员、资本补充方案、总股本百分 解聘高级管理人员、资本补充方案、

之五以上的重大股权变动以及财务 总股本百分之五以上的重大股权变

重组等重大事项不应采取通讯表决 动以及财务重组等重大事项不应采

的方式,且应当由董事会三分之二 取书面传签表决的方式,且应当由

以上董事通过。

董事会三分之二以上董事通过。除

以上事项外,在保障董事可充分发

表意见的前提下,可采取书面传签

方式召开会议,对会议事项决议形

成会议纪要。

根据《银行保险机构 第一百八十五条 董事会应当对会 第一百八十五条 董事会应当对现

公司治理准则》第五

议所议事项的决定做成会议记录, 场会议所议事项的决定做成会议记

十一条、《上市公司

出席会议的董事应当在会议记录上 录,出席会议的董事应当在会议记

章程指引》第一百二

签名。出席会议的董事有权要求在 录上签名。出席会议的董事有权要

十二条修订

记录上对其在会议上的发言作出说 求在记录上对其在会议上的发言作

明性记载。董事会会议记录作为本 出说明性记载。董事会会议记录作

18

修改事由 旧原文 拟修改



公司档案由董事会秘书保存,保存 为本公司档案保存,保存期限为永

期限不少于十年。 久。本公司应当采取录音、录像等

方式记录董事会现场会议情况。

第七章 高级管理层

根据《银行保险机构 第一百九十五条 本章程关于不得 第一百九十五条 本章程关于不得

公司治理准则》第七

担任董事的情形及关于董事的忠实 担任董事的情形及关于董事的忠实

十五条修订

义务和勤勉义务的规定,同时适用 义务和勤勉义务的规定,同时适用

于高级管理层组成人员。 于高级管理层组成人员。

…… 高级管理人员应当遵守法律法规、

监管规定和公司章程,具备良好的

职业操守,遵守高标准的职业道德

准则,对公司负有忠实、勤勉义务,

善意、尽职、审慎履行职责,并保

证有足够的时间和精力履职,不得

怠于履行职责或越权履职。

……

第八章 监事会

根据《银行保险机构 第二百一十五条 监事会由职工代 第二百一十五条 监事会由职工代

公司治理准则》第六 表出任的监事、股东大会选举的外 表出任的监事、股东大会选举的外

十七条修订 部监事和股东监事组成,其中职工 部监事和股权监事组成,其中职工

监事、外部监事的比例均不应低于 监事、外部监事的比例均不应低于

三分之一。 三分之一。

根据《银行保险机构 第二百一十八条 监事可以列席董 第二百一十八条 监事履行如下职

公司治理准则》第六 事会会议、董事会专门委员会会议、 责或义务:

十三条 高级管理层会议,列席会议的监事 (一)可以列席董事会会议、董事

《银行保险机构董事 有权对会议决议事项提出质询或建 会专门委员会会议、高级管理层会

监事履职评价办法》 议。 议,并对董事会决议事项提出质询

(试行)第二十二条、 职工监事享有参与制定涉及职工切 或者建议;

第二十三条 身利益的规章制度的权利,并应当 (二)按时参加监事会会议,对监

积极参与制度执行情况的监督检 事会决议事项进行充分审查,独立、

查。职工监事还应当接受职工代表 专业、客观发表意见,在审慎判断

大会的监督,定期向职工代表大会 的基础上独立作出表决;

报告工作。 (三)外部监事在决策和监督过程

中,应不受主要股东、高级管理人

员以及其他与公司存在利害关系的

单位和个人的影响,注重维护中小

19

修改事由 旧原文 拟修改



股东与其他利益相关者合法权益;

(四)职工监事应当在监事会会议

上就涉及职工切实利益的意见和建

议予以反映,按照职工代表大会的

相关决议发表意见并行使表决权,

维护职工合法权益;职工监事应当

定期向职工代表大会述职和报告工

作,接受职工的监督;

(五)对监事会决议承担责任;

(六)监事应当积极参加监事会组

织的监督检查活动,有权依法进行

独立调查、取证,实事求是提出问

题和监督意见;

(七)积极参加公司和监管机构等

组织的培训,了解监事的权利和义

务,熟悉有关法律法规,持续具备

履行职责所需的专业知识和能力;

(八)遵守法律法规、监管规定和

公司章程。

根据《银行保险机构 第二百一十九条 监事应当遵守法 第二百一十九条 监事应当遵守法

公司治理准则》第六 律、行政法规和本章程,对本公司 律、行政法规和本章程,对本公司

十三条修订 负有忠实义务和勤勉义务。不得利 负有忠实义务和勤勉义务,尽职、

用职权收受贿赂或者其他非法收 审慎履行职责,并保证有足够的时

入,不得侵占公司的财产。本章程 间和精力履职。不得利用职权收受

关于董事的忠实义务和关于勤勉义 贿赂或者其他非法收入,不得侵占

务的规定,同时适用于监事。 公司的财产。本章程关于董事的忠

实义务和关于勤勉义务的规定,同

时适用于监事。

第二百二十条 改为第二百二十一条

第二百二十一条 改为第二百二十条

根据《银行保险机构 第二百二十四条 监事连续两次不 第二百二十四条 监事应当每年至

公司治理准则》第六 能亲自出席、也不委托其他监事代 少亲自出席三分之二以上的监事会

十四条修订 为出席监事会会议,或每年未能亲 现场会议的,因故不能亲自出席的,

根据《银行保险机构 自出席至少三分之二的监事会会议 可以书面委托其他监事代为出席。

董事监事履职评价办 的,视为不能履行职责,监事会应 外部监事每年在本公司工作的时间

法》(试行)第十四 当建议股东大会或职工代表大会予 不得少于十五个工作日。

20

修改事由 旧原文 拟修改



条删除股东监事履职 以罢免。

时间要求 股东监事和外部监事每年在本公司

工作的时间不得少于十五个工作

日。

根据《银行保险机构 第二百二十八条 本公司设监事 第二百二十八条 本公司设监事

公司治理准则》第六 会。监事会由九名监事组成,监事 会,监事会对股东大会负责。监事

十五条修订 会设主席一人,可设副主席一人。 会由九名监事组成,监事会设主席

监事会主席不能履行职务或不履行 一人,可设副主席一人。监事会主

职务时,由监事会副主席主持,监 席不能履行职务或不履行职务时,

事会副主席不能履行职务或者不履 由监事会副主席或由半数以上监事

行职务时,由半数以上监事共同推 共同推举的一名监事主持。

举的一名监事主持。…… ……

监事会主席至少应当具有财务、审

计、金融、法律等某一方面专业知

识和工作经验。

根据《银行保险机构 第二百二十九条 监事会行使下列 第二百二十九条 监事会行使下列

职权: 职权:

公司治理准则》第六

…… …..

十五条、《银行保险

(二)定期对董事会制定的发展战 (二)定期对公司发展战略的科学

机构董事监事履职评

略的科学性、合理性和有效性进行 性、合理性和稳健性进行评估,形

价办法》(试行)第 评估,形成评估报告; 成评估报告;

二十六条修订 …… ……

(七)对董事、监事、高级管理人 (七)对董事会及其成员、高级管

员履职情况进行综合评价,对违反 理层及其成员以及监事的履职情况

法律、行政法规、本章程或者股东 进行监督和评价,对违反法律、行

大会决议的董事、监事、高级管理 政法规、本章程或者股东大会决议

人员提出罢免的建议; 的董事、监事、高级管理人员提出

……. 罢免的建议,当董事、行长和其他

高级管理人员的行为损害本公司的

利益时,要求其予以纠正;

(八)对监管报送数据及时性、真

实性和完整性进行监督;

(九)对落实股东大会决议、董事

会决议、监事会决议情况的监督;



(十)提议召开董事会临时会议;

向股东大会提出提案;

(十四)对本公司薪酬管理制度实

施情况及高级管理人员薪酬方案的

21

修改事由 旧原文 拟修改



科学性、合理性进行监督;

根据《银行保险机构 第二百三十二条 监事会会议分为 第二百三十二条 监事会会议每年

定期会议和临时会议。定期会议每 度至少召开四次,会议通知应当在

公司治理准则》第七

季度至少应当召开一次,由监事会 会议召开十日以前送达全体监事。

十条修订

主席召集,会议通知应当在会议召 监事可以提议召开临时监事会会

开十日以前送达全体监事。监事可 议,会议通知应当在会议召开五日

以提议召开临时监事会会议,会议 以前送达全体监事。监事会决议可

通知应当在会议召开五日以前送达 以采用现场会议和书面传签两种方

全体监事。采用通讯表决形式的, 式作出,采用书面传签方式的,至

至少在表决前三日内将通讯表决事 少在表决前三日内将表决事项及相

项及相关背景资料送达全体监事。 关背景资料送达全体监事。

…… ……

根据《银行保险机构 第二百三十三条 监事会在履职过 第二百三十三条 监事会 对内部

程中有权要求董事会和高级管理层 审计工作进行指导和监督,在履职

公司治理准则》第一

提供信息披露、审计等方面的必要 过程中有权要求董事会和高级管理

百零八条修订

信息。 层提供审计方面的相关信息。

监事会认为必要时,可以指派监事

列席高级管理层会议。



根据《银行保险机构 第二百三十六条 监事会会议应有 第二百三十六条 监事会现场会议

记录,出席会议的监事和记录人, 应有会议记录,出席会议的监事和

公司治理准则》第七

应当在会议记录上签名。监事有权 记录人,应当在会议记录上签名。

十一条修订

要求在记录上对其在会议上的发言 监事有权要求在记录上对其在会议

作出某种说明性记载。监事会会议 上的发言作出某种说明性记载。监

记录作为本公司档案由本公司保 事会现场会议记录作为本公司档案

存,保存期限为不少于十年,并报 由本公司保存,保存期限为永久,

监管机构备案。 并报监管机构备案。



第九章 财务会计制度、利润分配和审计

根据《上市公司信息 第二百三十九条 本公司在每一会 第二百三十九条 本公司在每一会

披露管理办法》修订 计年度结束之日起四个月内向证监 计年度结束之日起四个月内向证监

会和上海证券交易所报送年度财务 会派出机构和上海证券交易所报送

会计报告,在每一会计年度前六个 年度财务会计报告,在每一会计年

月结束之日起两个月内向证监会派 度前六个月结束之日起两个月内向

出机构和上海证券交易所报送半年 证监会派出机构和上海证券交易所

度财务会计报告,在每一会计年度 报送中期财务会计报告,在每一会

前三个月和前九个月结束之日起的 计年度前三个月和前九个月结束之

一个月内向证监会派出机构和上海 日起的一个月内向上海证券交易所

证券交易所报送季度财务会计报 报送季度财务会计报告。

告。



22

修改事由 旧原文 拟修改



根据《公司法》第一 第二百四十条 本公司除法定的会 第二百四十条 本公司除法定的会

百七十一条表述修订 计账册外,不另立会计账册。本公 计账簿外,不另立会计账簿。本公

司的资产,不以任何个人名义开立 司的资产,不以任何个人名义开立

账户存储。 账户存储。

根据《证券法》第七 第二百四十八条 本公司聘用符合 第二百四十八条 本公司聘用符合

十九条、 上市公司信 取得“从事证券相关业务资格”的 《证券法》规定的会计师事务所进

息披露管理办法》第 会计师事务所进行会计报表审计、 行会计报表审计、净资产验证及其

十二条修订 净资产验证及其他相关的咨询服务 他相关的咨询服务等业务,聘期一

等业务,聘期一年,可以续聘。 年,可以续聘。

第十三章 附则

修改年度股东大会届 第二百八十九条 本次章程的修 第二百八十九条 本次章程的修

次 改由公司 2019 年年度股东大会审 改由公司 2021 年年度股东大会审

议通过,经国务院银行业监督管 议通过,经国务院银行业监督管

理机构核准后生效。 理机构核准后生效。





本次修订《公司章程》事项尚需提请公司股东大会审议批准,并经中国银保

监会核准后生效。

特此公告。









上海浦东发展银行股份有限公司董事会



2022 年 5 月 27 日









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更新日期为: 2020年3月11日