智通財經APP獲悉,美國證券交易委員會(SEC)週一表示,“網紅券商”Robinhood
Markets(HOOD.US) 已同意支付4500萬美元,以了結SEC對其記錄保存、交易報告和其他違規行為的指控。
監管機構發現Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial
LLC違反了許多要求,比如準確報告交易活動、及時提交可疑活動報告、維護記錄並遵守賣空規則。
Robinhood也成為最新一家承認違反規定的經紀自營商之一,因為員工使用即時通訊應用程序和其他“渠道外”通信平台來保留與工作有關的通信。
該公司承認了這些失誤以及有缺陷的交易數據。監管機構發現,Robinhood也未能充分應對網絡安全風險。Robinhood法律總顧問Lucas
Moskowitz表示,該公司很高興解決了這些問題。
Moskowitz在一份聲明中表示:“我們有能力繼續引領行業,開發客户想要和需要的創新產品和服務。我們期待在新一屆美國政府的領導下與SEC合作。”
(美股為即時串流報價; OTC市場股票除外,資料延遲最少15分鐘。)新聞來源 (不包括新聞圖片): 智通財經