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麦格理投资支付8,000万美元和解 涉抵押贷款债务指控
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美国证券交易委员会(SEC)表示，麦格理投资管理商业信托公司将支付近8,000万美元，以解决与抵押贷款债务(CMO)相关的费用。 SEC表示，该投资顾问将支付7,980万美元和解，指控其高估20个谘询帐户中持有的约4,900份缺乏流动性的抵押贷款债务，以及在谘询客户之间执行数百笔交叉交易，而交对某些客户有利。 监管机构表示，除了罚款外，麦格理集团子公司同意部分承诺，包括聘请合规顾问对其政策和程序进行全面审查，其中包括抵押贷款抵押债务的估值和相关流动性风险，以及交叉交易。(to/m)AASTOCKS新闻 |
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