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北京证监局：对中金公司采取出具警示函行政监管措施
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中国证监会北京监管局表示，经调查後发现中金公司(03908.HK)的合规管理出现问题，包括聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，以及多名员工曾存在买卖股票和借出个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。 该局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施，指公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。(vc/cy) AASTOCKS新闻 |
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