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证监会谴责浙商国际金融违反打击洗钱等监管规定 罚款266万
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<汇港通讯> 浙商国际金融控股有限公司因在2016年6月至2018年10月期间，没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭证监会谴责及罚款266万元。 证监会的调查发现，3个客户账户於有关期间内进行了23,370项自我配对交易，但由於浙商没有设立有效的持续监察系统，以侦测及评估客户账户内的可疑交易模式，导致未能侦测出大部分该等交易。 此外，证监会识别到存入2个客户账户内的款项与其所声明的财政状况并不相称。尽管浙商声称曾向有关客户查询，但却没有备存相关查询纪录。 证监会认为，浙商的系统及监控措施不足及成效不彰，且浙商没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵从。 (ST) *详情见：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=24PR169新闻来源 (不包括新闻图片): 汇港资讯 |
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