交易商協會約談主要內地券商 督促投顧業務規範經營
AASTOCKS新聞
2024/09/11 11:46
中國銀行間市場交易商協會表示，在自律管理中發現，部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中，存在控制客戶交易，將自營及投顧等業務混同運作，通過變相資金池在不同賬戶間調節收益以及利益輸送等問題。

為加強債券市場規範，促進市場平穩運行，交易商協會近日約談投顧業務規模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式，防範利益衝突和道德風險。

同時，該協會要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查，並在規定時間內向協會報告自查情況，提交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司，該協會將視情況採取進一步自律措施。(ta/da)

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