美林和Harvest Volatility因衍生性商品交易遭罰款930萬美元
AASTOCKS新聞
2024/09/25 22:07
美國證券交易委員會(SEC)周三表示，美國銀行(BAC.US)旗下美林和衍生性商品專家Harvest Volatility Management同意因涉嫌超出客戶指定的投資限額而支付總計930萬美元的罰款。

SEC表示，從2016年3月起兩年內，客戶據稱支付更高的費用，並遭受投資損失和整體市場風險增加。SEC執法部門副主任Mark Cave表示，兩名投資顧問據稱向其客戶出售了複雜的期權交易策略，但未能遵守基本的客戶指示或實施並遵守適當的政策和程序。Harvest和美林沒有承認或否認SEC的調查結果。(to/s)

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