《路透》引述消息报道,美国证券及交易委员会(SEC)正与二十多家华尔街金融机构讨论通讯记录问题的和解方案。
消息指,涉及金融机构将承认犯错及支付罚款,并承诺处理漏洞,包括聘请独立顾问监管记录保存。个别金融机构罚款或达5,000万美元。消息称,当局料在周六(30日)公布与部分金融机构达成的和解协议。
最少有16间经纪行及投资顾问公司披露他们被当局调查通讯记录,包括Truist Financial(TFC.US) 、美国合众银行(USB.US) 、Voya Financial(VOYA.US) 、LPL Financial(LPLA.US) 、盈透证券及Oppenheimer(OPY.US) 。Fifth Third Bancorp(FTTB.US)则称该行与当局进行和解磋商。
监管机构上月对9间华尔街金融机构罚款共5.49亿美元,指富国银行(WFC.US) 及法兴等雇员违规使用个人通讯应用程式。去年9月亦向高盛(GS.US) 、花旗(C.US) 、美银(BAC.US) 及大摩(MS.US) 等罚款共18亿美元。(fc/da)(美股为即时串流报价; OTC市场股票除外,资料延迟最少15分钟。)
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