德国金融监管机构BaFin对摩根大通(JPM.US) 处以4,500万欧元罚款,指其反洗钱系统存在缺陷。
BaFin指,摩根大通在法兰克福的子公司,於2021年10月至2022年9月期间未及时提交可疑交易报告,违反监管义务而应受责难,并指该行内部流程未能及时标记潜在非法活动,导致未能「毫不延误地」报告有关交易。BaFin声明指,罚款通知已於上月30日正式生效。
据德国反洗钱法,银行须将可能涉及洗钱或恐怖份子融资的交易提交德国金融情报单位,以助当局调查及在必要时移交执法机关。(fc/da)(美股为即时串流报价; OTC市场股票除外,资料延迟最少15分钟。)
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