美国证券交易委员会表示,对逾10家经纪自营商和投资顾问处以超过1亿美元的罚款,以和解他们未能保存适当电子通讯记录的指控。涉及公司包括Stifel、Nicolaus & Company、Invesco Distributors和加拿大帝国商业银行以及该银行的两个部门。(sw/t)