Raymond James Financial(RJF.US) 同意支付超过190万美元,以和解与客户投诉和共同基金购买相关的错误记录的指控。
美国经纪行业自律机构Finra声称,Raymond James旗下两个组织包括其员工管道Raymond James & Associates 及其独立经纪自营商Raymond James Financial Services,未能适当监督投诉报告流程,并允许数百万笔共同基金交易逃避其监视系统。
Raymond James同意支付超过180万美元的罚款以及超过11.1万美元的赔偿金和利息。Finra表示,自2018年1月以来,Raymond James没有制定程序来确保员工将客户投诉资讯记录到电子系统中,然後按照Finra规则4530的要求将其传输给监管机构。(to/s)(美股为即时串流报价; OTC市场股票除外,资料延迟最少15分钟。)
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