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中信国际违反《打击洗钱条例》被罚400万元
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<汇港通讯> 金管局宣布，已完成对中信银行（国际）（中信国际）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对中信国际违反《打击洗钱条例》处以400万元罚款。 是次纪律处分行动是在金管局对中信国际就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施进行调查後而作出。调查所发现的问题涉及中信国际在其自动化交易监控系统中未能正确实施侦测规则和核心模型规则，导致中信国际的监控系统於2015年11月至2018年7月期间未能就相关可疑交易产生系统警示。中信国际期间亦未有审查某些客户交易的背景及目的，并以书面形式列明其审查结果。 金管局助理总裁（法规及打击清洗黑钱）陈景宏表示，交易监控系统的完整性和稳健性对持续打击金融犯罪十分重要。银行须确保其交易监控系统的设置合适并有效运作。 (ST) *详情见： https://www.info.gov.hk/gia/general/202412/06/P2024120600238.htm 新闻来源 (不包括新闻图片): 汇港资讯 |
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